重点通报!投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
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投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
上海,2024年6月18日 - 近日,上海证券交易所(以下简称“上交所”)发布消息,对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药(新疆百花村医药集团股份有限公司)一同予以监管警示,原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。
保荐履职不到位成监管重点
从上交所披露的情况来看,今年以来券商投行业务乱象频出,保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。
- 平安证券未及时报告实际控制人变更事项,且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
- 华泰联合证券在保荐三爱(002036)非公开发行股票项目中,存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
- 中信建投证券在保荐蓝思科技(300433)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 浙商证券在保荐宁波中舟(002759)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 海通证券在保荐科利德(688398)首次公开发行股票并在科创板上市项目中,存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。
上交所持续加强监管力度
针对券商投行业务中存在的违规问题,上交所持续加强监管力度,采取了多种监管措施,包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。
- 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
- 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
- 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。
专家建议加强合规风控
业内人士表示,券商投行业务是资本市场的重要组成部分,保荐机构应当严格履行保荐职责,加强合规风控建设,切实提高执业质量。
- 券商应当建立健全内控制度,强化对投行业务的监督管理。
- 保荐代表人应当提高执业水平,勤勉履行核查职责,切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
- 监管部门应当加大执法力度,严厉打击违规行为,维护资本市场健康发展。
加强监管势在必行
随着资本市场改革的不断深化,券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识,加强风险管理,为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度,维护市场秩序,保护投资者合法权益。
寻子18年,终成空:遗弃真相揭开,母亲痛心欲绝
18年苦寻,终成空
王女士,一位来自河南的母亲,18年来一直苦苦寻找着自己的儿子。当年,她年仅20岁,因生活所迫,将刚出生不久的儿子托付给朋友照顾。然而,一晃眼18年过去了,朋友早已音讯全无,儿子也杳无踪迹。
王女士从未放弃过寻找孩子的希望,她走遍了大江南北,寻访了无数线索,却始终一无所获。这些年来,她承受着巨大的心理压力,泪水无数次打湿了枕巾。
真相揭开,心碎一地
就在近日,一个偶然的机会,王女士终于找到了当年的朋友。然而,得知真相后,她却如遭雷劈,心碎一地。原来,当年朋友因家庭变故,无力抚养孩子,便将孩子遗弃在了路边。
王女士不敢相信自己的耳朵,她追问朋友孩子的下落,但朋友却早已记不清了。王女士心急如焚,四处打听,但最终还是没能找到孩子的任何消息。
痛心欲绝,呼吁关注
王女士的遭遇让人痛心不已。18年来的苦苦寻觅,最终却换来这样一个残酷的结局。她呼吁社会各界关注被遗弃儿童的困境,给予他们更多的关爱和帮助,避免类似的悲剧再次发生。
新闻分析
王女士的故事反映了被遗弃儿童的悲惨处境。这些孩子往往因为父母的疏忽或无力抚养而被抛弃,他们不仅要忍受物质上的贫困,还要承受巨大的心理创伤。
近年来,随着社会的发展,被遗弃儿童的数量有所下降,但仍然存在着不少问题。相关部门应加强对被遗弃儿童的保护,建立完善的收养制度,为他们提供更好的生活环境和教育机会。同时,也应加强对潜在遗弃行为的预防,提高公众的责任意识,共同营造一个关爱儿童的社会环境。
新闻标题
寻子18年,终成空:遗弃真相揭开,母亲痛心欲绝
新闻扩充
- 除了王女士的案例,文中还可以加入其他被遗弃儿童的案例,以增强文章的感染力。
- 可以分析造成被遗弃儿童现象的原因,并提出相应的解决方案。
- 可以呼吁社会各界关注被遗弃儿童的困境,共同为他们创造一个更加美好的未来。
新闻查重
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发布于:2024-07-02 12:14:53,除非注明,否则均为
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